关于对瑞达期货股份有限公司北京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定

关于对瑞达期货股份有限公司北京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定

  来源:北京证监局  瑞达期货股份有限公司北京分公司:  经查,你分公司(统一社会信用代码:911101080896922250)对从业人员管理不到位,反映出分公司内部控制存在缺陷,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

四川证监局:关于对瑞达期货股份有限公司乐山营业部采取出具警示函措施的决定

四川证监局:关于对瑞达期货股份有限公司乐山营业部采取出具警示函措施的决定

  来源:四川证监局  瑞达期货股份有限公司乐山营业部:  经查,你营业部(统一社会信用代码:91511100567643517J)存在以下违规事项:

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