来源：山东证监局北京天达共和律师事务所：经查，你所为山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称国瓷材料 ）2022年年度股东大会、2023年第一次临时股东大会、2023年第二次临时股东大会、2024年第一次临时股东大会、2023年年度股东大会提供法律服务过程中，未审慎履行查验义务，出具的法律意见书不准确；出具的法律意见书未经律师事务所讨论复核；底稿中未保存风险控制制度执行情况的记录；未查询国瓷材料的诚信档案。

来源：@华夏时报微博华夏时报记者 胡雅文 北京报道2025年岁末，内幕交易风波再次将赣锋锂业 （002460.SZ）推入公众视野。

来源：安徽证监局孙国庆、何益平：经查，我局发现你们存在以下违规事项：

（来源：深圳证监局）来源：深圳证监局碧兴物联 （维权）科技（深圳）股份有限公司、何愿平、王进：

　　来源：深圳证监局　　新纪元期货股份有限公司深圳分公司：　　经查，你分公司对利用第三方机构开展的互联网营销活动合规管理不到位，对员工使用企业微信展业的留痕管理不足，上述问题反映出你分公司对互联网营销活动管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监管措施。你分公司应当加强互联网营销活动管控，进一步健全并严格执行合规风控制度与流程。

　　来源：深圳证监局　　中泰期货股份有限公司深圳分公司：　　经查，你分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出你分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，下同）第二十九条第二款的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监管措施。你分公司应强化互联网营销活动管控，加强交易者适当性管理，进一步健全并严格执行合规风控制度与流程。

　　来源：深圳证监局　　徽商期货有限责任公司深圳分公司：　　经查，你分公司未对互联网营销活动进行有效管控，员工自媒体账号发布的营销内容未经合规审核、未留痕保存；对员工使用企业微信展业的留痕管理不足；未登记监测员工实际使用所有办公设备的MAC地址。上述问题反映出你分公司互联网营销业务管理不完善、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施。你分公司应当切实整改，建立健全合规风控制度与流程，完善内部管理，切实维护交易者合法权益。

来源：深圳证监局当事人：冷晶，女。依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）及2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对冷晶作为证券从业人员违法买卖证券行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

　　来源：吉林证监局　　天富期货有限公司：　　经查，你公司（统一社会信用代码：91220000100023170N）存在以下违规行为：